日本出现人类应该在至少3万年前, 但人骨化石发现很少。迄今为止比较可信的早期人骨化石,
仅有日本冲绳县港川采石场发现的距今约18000年的港川人(M inatogawa)。
大约1万年前左右, 冰河期后海平面的上升将日本岛屿从亚洲大陆分离出来后, 日本岛屿发展出
一支独特的文化传统, 称为/绳文文化0 (以陶器上装饰有绳纹而得名)。绳文人的基本经济生活主要
依赖狩猎、采集和捕鱼。绳文时代一直持续到大约公元前300年前后, 随后转为弥生时代, 这个转变
时期以来自亚洲大陆的稻作农业、金属工具及与绳文人不同形态特征的人群的出现为标志。弥生时
代历时约600年(公元前300年至公元300年) , 在大约公元300年前后日本进入古坟时代。

日本人群的体质形态特征在绳文时代末和弥生时代初期发生了很大的变化。弥生时代以及其后
的古坟时代、历史时期乃至现代人群(不包括北海道的阿伊努人)的形态特征基本相近, 属于一个形
态群体。他们具有较平坦的眉嵴、浅平的鼻根、高狭面、圆而高的眼眶和相对的高身材等, 与亚洲大陆
的朝鲜、中国和其他蒙古人种人群类似。这样的特征与日本新石器绳文时代人群有很明显的差异, 绳
文人具有发达的眉嵴、突起的鼻骨、低宽的面部, 低宽的眼眶、粗壮矮小的身材等等。需要指出的是,
北海道阿伊努人、冲绳岛琉球人和现代大多数日本人不一样, 他们和绳文人的形态特征比较相似。
正是由于日本人群在体质形态构成以及文化面貌上表现出的复杂性, 导致出现了围绕日本人起
源问题的大量研究和讨论, 涉及体质人类学、考古学、遗传学、民族学和历史学等多个学科。
关于日本人群种族历史演变的理论概括起来有5种, 即/代替说0、/ 二重体形说0、/ 杂交说0、
/ 连续说0和/移民说0 (即日本学术界的/渡来说0 )。
/代替说0 主张日本新石器时代绳文人被其他人群所替代后形成现在的日本人, 这一假说在19
世纪被提出。/二重体形说0 强调现代日本人群在体质形态上的异质性。/杂交说0认为, 绳文人与
北部亚洲人群混杂后产生现在的阿伊努人, 与南部亚洲人群混杂后形成现在的非阿伊努日本人。
/ 连续说0则认为, 从绳文人到现代日本人的血统是一脉相承的, 不存在任何的混血。该学说的主要
代表人是铃木尚(H. Suzuk i)。
但是以上这些理论都不能很好地解释日本人群在体质特征上反映出的变化和差异, 尤其是现代
日本人群体质中包含的地理差异。比如, 北海道阿伊努人和冲绳岛的琉球人与大多数现代日本人并
不一样, 但是与绳文人相类似。

/移民说0的提出弥补了前几种学说的不足, 该学说认为在弥生时代有相当大规模的移民来自亚
洲的东北部地区, 这一学说由日本学者金关丈夫( T. K anaseki )在20世纪60年代提出。金关丈夫认
为, 弥生时代人群具有的高身材和高面特征在早期绳文时代人群中没有发现, 这些新的特征来自亚洲
大陆, 最可能是来自朝鲜半岛的移民。同时, 他还指出这些移民还将新的文化, 如水稻的种植技术和
青铜器的铸造技术带到了九州北部和本州岛的最西部地区。这些移民与当地绳文系统的人群混合,
他们的后裔在弥生时代末期或者古坟时代向东扩散, 并逐渐到达日本的其他地方。
/移民说0提出后, 得到头骨形态学研究、牙齿人类学研究以及血型、耳垢、指纹、血液成分遗传因
子等多方面研究的支持。这些研究都说明, 从弥生时代到现代, 日本人群存在形态上的连续性。同
样, 他们与绳文人之间形态上的不连续性说明有来自日本岛以外的基因。现代人基因研究和古代人
母系线粒体DNA (m tDNA )的研究也得出同样的结果。病毒学的分析也反映出日本有原住民和外来
移民两种分支人群的存在。
越来越多的科学研究结果已经使人们广泛接受了/ 移民说0的观点, 即认为绳文时代以后的日本
人群的体质形态上的巨大变化, 是因为有来自大陆移民的强烈的基因和文化的影响。

之后, 埴原和郎( KazuroH anihara)根据包括日本、亚洲和太平洋地区贯穿旧石器时代到现代的人
类学的研究资料总结出日本人起源的/二重结构模式0。该模式认为, 在日本主要存在两个人群分支
演化, 一是从绳文时代人到现代阿伊努人; 二是从弥生人到现代日本人。同时他指出, 绳文人的祖先
来自更新世晚期的东南亚古人类, 弥生人的祖先则来自亚洲大陆东北部, 包括西伯利亚东部、中国东
北部和蒙古地区, 他们到达日本后, 与原住居民发生混血而形成现代日本人的主要成分¹。
换句话说, 日本人群至少包含两种成分, 一种来自亚洲大陆的东南地区, 这些人群通过微进化过
程演变成为现在的阿伊努人和琉球人; 另一种来自亚洲大陆的东北部。两种成分的差异从弥生时代
开始明显, 并将这种差异一直保留到现代日本人群。该模式的提出者还指出/ 二重结构模式0不仅适
合于日本人群的体质特征分布, 也适合于日本的一些文化上的关系。
此外, 一些动物学的研究也显示了类似于人群的地理分布上的差异。例如, 日本东北部地区的犬
和老鼠是在绳文时代或更早的时期从亚洲南部被引进的, 而在弥生时代或更晚时期, 日本西部地区出
现了来自亚洲北部的犬和老鼠。
过去大多数的人类学家和考古学家认为来自亚洲大陆的移民的数量非常少, 以至于几乎可以忽
略这些移民的影响。但现在各种证据都显示出外来移民对日本原住民的巨大影响。根据人口每年增
长的速率和头骨形态长期变化而做的计算机模拟显示, 从弥生时代开始到8世纪的1000多年间, 来
自亚洲大陆的移民的整个数量被估计为从40万到超过100 万。因此推断来到日本列岛的外来移民
的数量是相当大的。
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如前文所述, 日本出现人类应该在至少3万年前, 但化石发现很少, 仅有日本冲绳县发现的约
18000年前的港川人。通过与中国的旧石器时代人的对比可知, 港川人和中国南方的柳江人非常相
似。关于港川人的起源主要有两种看法。一种通过把港川人和中国及东南亚岛屿的旧石器时代人化
石对比后认为, 港川人和中国南方的柳江人之间的亲缘关系要比他与中国北方山顶洞人接近, 因此推
测港川人更可能来源于中国南方而不是中国北方或东南亚地区。或者还有一种可能性就是港川人和
柳江人在并不久远的过去有着共同的祖先º。另一种是根据牙齿形态的调查指出, 港川人是在3万
年至18000年前由具有巽他型牙齿类型的人发展而来, 港川人和马来) 爪哇人、泰国人以及波里尼西
亚人和密克罗尼西亚人等都是巽他型人群, 他们的直接祖先在东南亚岛屿¹。

与现代日本人的形态特征不同, 绳文人或绳文) 阿伊努类群的形态在东亚地区新石器时代和以
后的人群中是相当少见和孤立的, 他们依然保留着欧亚大陆旧石器时代人的古老特征。绳文人的体
质特征主要包括长而宽的头颅, 发达的眉嵴, 低宽的面部, 深陷的鼻根, 较突起的鼻骨, 低宽的眼眶, 钳
子状的前齿咬合关系, 明显的咬肌痕迹, 相对严重的牙齿磨耗, 短而较粗壮的肱骨, 较长的前臂和手
骨, 长而扁平的胫骨, 较大的脚骨。
关于绳文人种族来源大致有三种假设, 即认为绳文人是由( 1)亚洲北部、( 2)东南亚或太平洋地
区、( 3)中国南方旧石器时代人进化而来的。其中, 支持亚洲北部来源的研究不多, 仅有对阿伊努人
的某个位点基因频率进行了调查研究。该项调查成果显示绳文人具有北蒙古人种(西伯利亚)的特
征, 因阿伊努人与绳文人有密切的关系, 所以推测绳文人可能与北蒙古人种有关º。另一方面, 也有
来自考古文化研究的推测, 认为绳文文化的形成是基于亚洲东北地区的/薄片石器0文化。
绳文人起源于东南亚且和太平洋人群存在密切关系的研究结论包括多方面的研究成果。如牙齿
形态特征研究认为, 绳文人起源于距今约14000 ? 3300年具有巽他型的早期东南亚人群, 他们沿着亚
洲大陆架向北移民到达日本的北海道并发展成现在的阿伊努人。基因的研究也显示了绳文人与太平
洋人群之间的联系。埴原恒彦( T. H an ihara)的牙齿形态特征的研究结果也指出日本绳文人和太平洋
人群都起源于共同的东南亚人群, 不过否认了在绳文人和太平洋人群之间存在直接的联系»。
绳文人起源于中国南方旧石器时代人的观点源自对旧石器时代人的比较。根据头骨形态, 相比
山顶洞人, 绳文人更近似于港川人和柳江人, 同时也比较接近中国南方的新石器时代人群以及现代的
阿伊努人。凿牙和拔牙风俗的调查也显示了这样的关系。日本学者沟口(M izoguch i) 1986年指出, 在
更新世末和全新世初, 中国和其南部的旧石器时代人可能通过中国南方的扬子江来到日本九州地区,
并逐渐扩散到日本各岛屿。中国的吴新智先生认为, 原蒙古人种的柳江型分支向东扩散, 产生港川人
和之后的绳文人, 而绳文人和遥远的太平洋人群之间某些牙齿特征出现率的相似是由不同因素引起
的, 不一定就暗示了是由同一直接祖先遗传而来。更合理的认识应该是, 绳文人是分布在中国南方、
日本大陆和九州群岛等地区的旧石器时代人的后裔, 他们与中国南方邻居共享着头骨和文化特征, 而
与东南亚岛国人群共享着牙齿特征¼。头骨的非测量特征也指出绳文人和太平洋人群之间没有直接
的亲缘性½。

在现代人群中, 阿伊努人与绳文人最为接近。

日本有两种人群在种族上不同于内陆的日本人, 他们是生活在日本列岛北部北海道的阿伊努人
和生活在西南部冲绳岛的琉球人。体质人类学研究和遗传学研究都指出阿伊努人和琉球人与内陆日
本人不同的体质成分。
由于阿伊努人形态近似绳文人, 如深陷的鼻根、突出的眉弓部位等使他们曾被误认为是高加索人
种。但越来越多的研究包括牙齿、基因、血液等都将阿伊努人很清楚地划分到蒙古人种中。
很多人类学研究都指出了阿伊努人和绳文人之间密切的亲缘关系, 而且阿伊努人还保留着与绳
文人一样的/狩猎) 捕鱼) 采集0的生活方式。一般都认可绳文人演变成了阿伊努人。有的学者强
调在这个演化过程中, 包括绳文人的微进化和与其他人群的混血过程, 认为现代阿伊努人有较多的现
代日本人的混血。但是, 另外一些学者也指出在阿伊努人和琉球人的形成过程中, 似乎极少或根本没
有受到来自亚洲东部的移民的影响¹。从历史上看, 阿伊努人和琉球人几乎在政治管辖上直到近代
一直是独立的。政治和地理上的隔绝有利于他们保持自己的基因池。
阿伊努人和琉球人虽然形态上很接近, 但是二者是否拥有共同的祖先, 学者们持有不同的观点。
坚持肯定答案的不在少数, 大量的研究包括人体学、皮纹学、头骨和牙齿形态学以及基因的研究都反
映出阿伊努人和琉球人相似性, 甚至/ 二重结构模式0理论也提出他们有共同的来源, 即都是由绳文
人演化而来。
但是, 也有的DNA 研究却指出, 现代阿伊努和琉球人群的祖先是不同的人群, 他们在大约距今
2300年发生的弥生时代移民过程前就存在了很长时间。这一研究结论与日本人进化的/ 二重结构模
式( Dual structureModel) 0的说法不一致, 后者认为在弥生时代发生移民前, 只有一种绳文人占据着
所有的日本群岛。持否定观点的证据也有来自头骨非测量特征的调查º。

根据考古学文化上的联系, 西日本的弥生人祖先从中国大陆向日本迁移的路线有三种可能: 一是
从中国的江南地区直接渡东海到达日本; 二是从中国的山东半岛渡海到朝鲜半岛经朝鲜海峡到达西
日本地区; 三是从中国沿海地区沿渤海湾到辽东半岛经朝鲜半岛渡海到日本列岛。从最方便的地理
位置来考虑, 经过朝鲜半岛到达日本的看法得到许多人的支持, 只是一直缺乏相应时期的出自朝鲜半
岛的人类学材料。前几年, 一些日本人类学者来到中国, 和中国体质人类学者共同对中国的古代人骨
进行了多方面的合作研究, 对日本弥生时代移民的故乡地提出了新的认识。

日本渡来系人群的源乡可能地区之二: 中国长江流域及江淮区域
日本弥生时代人已经拥有较发达的稻作文明, 这使人们很自然将弥生人的祖先与水稻文明最早
出现在中国的南方联系起来。1973年浙江余姚河姆渡新石器时代水稻文化的发现, 更加强了这种印
象。之后, 在中国的江淮地区乃至黄河下游的山东沿海陆续有新的水稻遗迹发现, 苏北高邮龙虬庄遗
址发现了大量水稻遗存, 其年代可追溯到7000) 5000年前。
由于长江流域的人骨遗存保存状态一般较差, 可用于研究的人类学资料并不多, 主要有江南的金
坛三星村和江北的龙虬庄两组新石器时代人群。实际上最理想的材料是和弥生时代初期相当的长江
或江淮流域的人骨资料, 遗憾的是, 目前还缺乏这一时期的人骨材料。
在已经研究过的中国大陆新石器时代人骨中, 三星村人骨与日本渡来系弥生人最接近, 这个结果
把日本弥生人的大陆来源的地理范围由黄河中下游扩展到长江南岸地区¹。但龙虬庄人群与日本弥
生人头骨形态并不一致, 可能不存在体质上的渊源关系º。

另外, 中国著名考古学家安志敏先生曾对早期日本文化的大陆根源从旧石器、陶器、农业、金属制
品及丝绸和手工艺等方面都做了详细的分析»。他的主要观点是:
( 1)过去认为的细石器文化起源于接近贝加尔湖的地区, 是北亚的典型特征, 但在中国广泛地区
都被发现, 从黄河流域到黄海, 甚至中国南方也有发现。因此, 日本细石器很可能起源于中国, 而且不
止一条路线。
( 2)日本绳文时代的陶器和磨制石器的出现明显与大陆有密切的关系。其/螺旋上升纹路0的陶
器也出现在中国。而在陶土中掺杂纤维的方法也可以追溯到中国的东南沿海地区。
( 3)日本发现的饰有绳文文化特征的鬲形陶器, 与中国的鬲很相似, 可能是中国样品在日本的复
制品。而鬲在朝鲜根本没有, 不可能经朝鲜带入日本。
( 4)早期绳文的玦状耳饰和漆器也可能来自中国, 它们起源于扬子江流域。这些证据连同在绳
文时代晚期稻谷的出现都说明绳文文化和中国东南沿海地区之间的密切关系。
( 5)日本出现的具有弥生文化特征的有灰坑围绕的聚落也时常在中国发现。同时, 弥生时代为
储存或居住所建的打桩高台结构建筑在扬子江以南的区域也很普遍。因此推测, 它们与稻米种植一
起从中国的东南沿海地区越海到日本。
( 6)弥生时代的坟丘墓在中国北方和朝鲜都没有发现, 但它们的类似物出现在扬子江南部, 这也
暗示了它们之间的一些渊源关系。
( 7)弥生时代的手工艺也相当繁荣, 在日本的玻璃器和丝绸上有很明显的中国东南沿海的各种
元素。
日本与大陆的渊源关系, 以安志敏先生的话一言以蔽之, 即/ 尽管日本岛处在一个巨大的海域之
中, 但事实上它从未与东亚的其他地区分离0。

日本渡来系人群的源乡可能地区之三: 中国东北地区
这个结论来自于对弥生时代不同人群和中国北方河南、南方福建新石器时代人和东北地区青铜
时代人群的头骨形态测量学比较研究的结果¹。因此有学者认为, 在种族特征上, 弥生时代的大多数
移民可能来自中国古代的东北部地区, 一部分可能来自黄河流域。
应该注意到, 日本西部出现的外来移民主要发生在距今约2300) 1700年之间。这个时期大致和
中国的东周至秦汉时期相对应。那么, 西日本地区突然出现与原住民很不一样的人群, 很可能与中国
大陆当时的战乱纷争的不平静的生活状态有关, 在这种生存压力下, 人群连同其赖以生存的文化和习
俗等都带到新的安居地。

[本文作者张雅军, 中国社会科学院考古研究所副研究员。北京 100710]